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當今，企業的市場環境變化更加不確定，新技術、新產品不斷涌現，一種產品或者一項技術的生命周期不斷縮短，技術創新所引領的競爭優勢愈發明顯。在這種形勢下，企業若不采取有力的技術創新戰略來持續地提升技術創新能力，將會很容易被市場邊緣化、甚至淘汰。本文首先對技術創新能力理論、技術創新能力評價理論進行了簡要的綜述分析，并進一步對企業如何系統地評價自身技術創新能力進行了探索性的研究，這對于企業有針對性的選擇技術創新戰略具有重要的理論和現實意義。
1.技術創新能力理論綜述
目前國內外對技術創新能力的研究仍處于發展階段，并未形成一致性的理論，國內外學者對技術創新能力的看法也不一致。Larry從企業創新組織行為的角度出發，認為技術創新能力是企業組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息獲取能力的總和；Bargeman和Maidigue從戰略管理角度認為企業技術創新能力是企業內部一系列支持和促進技術創新戰略的實施和實現的組織、技術、文化特征等的集合體；Barton提出企業技術創新能力的核心要素包括掌握專業技術知識的人，企業技術系統和管理系統的能力，企業核心價值觀等；Seven Muller指出企業技術創新能力包括企業的產品開發能力，生產技術改造能力，技術儲備能力和技術創新組織能力等方面；魏江等把技術創新能力要素分解為技術創新決策能力，研發能力，生產能力，市場營銷能力和組織能力；傅家驥認為企業技術創新能力是指創新資源投入能力，創新管理能力，創新傾向，研究開發能力，制造能力和營銷能力。
2.技術創新能力評價理論綜述
國內外許多學者從不同的維度構建了企業技術創新評價體系，還有不少學者選取不同地區、不同行業、不同企業的數據開展了相應的實證研究。其中，王國進和王其藩對我國企業技術創新評價的主要文獻進行了綜述分析，歸納總結出三個主要的特點：一是企業技術創新能力評價的方法更加多樣化、更加科學性；二是更加重視企業技術創新能力與外部環境的關系，三是開始關注企業技術創新能力與企業自身發展階段以及技術本身演化發展規律的關系。2006年，國家統計局從統計數據的角度提出評價我國典型企業自主創新能力的四項指標，即技術創新資源指標，技術創新活動評價指標，技術創新產出能力指標和技術創新環境指標。宋凡等分別對上海、浙江、江蘇、福建等地企業的技術創新能力、產業的整體創新水平進行了調查研究。國外學者中比較有影響的是庫珀和克雷恩 （Cooper and Klein Schmidt）提出了技術創新高標準定位模型，該模型指出企業技術創新主要依賴于五種要素，即產品開發過程、組織形式、技術戰略、創新氛圍、高層管理者的支持，同時他們認為其中三種要素具有顯著作用，庫珀和克雷恩稱之為“新產品創新業績三角”，該模型的提出使得對技術創新管理過程評價變得更加容易操作。
3.構建評價要素框架，實施技術創新戰略，提升技術創新能力
通過前述的綜述研究，我們發現大多數學者都基于企業技術創新能力的某個單一維度研究、構建企業技術創新能力評價要素及相應的評價指標體系。為更加全面地度量企業的技術創新能力，本文認為應從技術創新能力靜態評價要素、技術創新能力體系評價要素、技術創新能力體系效能要素和企業技術創新能力戰略支撐要素四個方面系統地構建企業技術創新能力評價要素框架體系。
企業技術創新能力評價要素框架
依照企業技術創新能力評價要素框架，企業要實現技術創新能力的提升，一方面應積極加強對創新資源掌控和積累，另一方面應注重通過創新平臺和創新機制建設充分發揮創新資源的組合效應。
參考文獻：
[1]傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998
關鍵詞:集群企業 技術創新能力 集群環境 評價指標體系
技術創新能力是指企業根據市場需求、競爭狀況和自身條件,利用內外部的技術創新相關資源,進行新產品、新技術、新材料、新工藝、新設備的開發和應用,以增強企業競爭力的能力。產業集群是指相同或相關行業的企業和機構在特定地理位置聚集而形成的緊密聯系的集合體。產業集群增強了企業技術創新的動力、創造了良好的創新氛圍、提供了創新所需的資源、降低了創新的成本、促進了創新成果的傳播和應用(胡大立、張偉,2007)。但是,產業集群在促進技術創新的同時,也為技術創新帶來了阻礙作用,如擁擠效應、“搭便車”現象、“檸檬市場”、技術鎖定、轉移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產業集群中企業的技術創新能力受到集群環境的深刻影響,對集群企業技術創新能力的評價應該與非集群企業有所不同。本文嘗試在分析集群環境對企業技術創新能力影響的基礎上,構建一個評價指標體系,對集群企業技術創新能力進行分析和評價。
企業技術創新能力及其構成要素
綜合國內外相關研究成果,筆者認為,企業技術創新能力可以分解為技術創新資源獲得能力、技術創新管理能力和技術創新實現能力三個組成要素。
技術創新資源包括資金、人才、設備設施和技術信息,占有技術創新資源是企業進行技術創新的基礎,因此技術創新資源獲得能力是企業技術創新能力的重要組成部分;技術創新管理能力是企業發現和評價創新機會,進行創新決策,組織管理技術創新活動的能力。它是企業整合內外部創新資源,對技術創新過程進行組織、協調、控制的能力,主要取決于管理層的創新意識、創新激勵機制、組織溝通水平等;技術創新實現能力是企業進行研究開發,獲得技術創新成果,并將技術創新的成果應用于企業的生產和服務,為企業帶來經濟效益和技術進步的能力。它取決于企業的技術水平、管理水平和市場營銷能力。
集群環境對企業技術創新能力的影響
(一)對企業技術創新資源獲得能力的影響
技術創新所需的資源包括資金、人才、創新設備設施和技術信息,集群內企業在這四個方面都有優勢。集群內企業和金融機構的地理位置鄰近降低了信息不對稱程度,降低了交易成本,同時集群內企業的高生產率降低了銀行貸款的風險,使企業易于獲得所需資金,以及與行業有關的設備、投入品等在集群內廣泛存在,群內企業很容易獲得。集群內有為企業提供人才的大學、科研機構和培訓機構,產業聚集也吸引了大批專業化技術人才,同時集群中人才的頻繁流動為人才提供了學習機會,提升了專業人才的素質,因此,在產業集群中聚集了大量的專業化技術人才,企業很容易獲得創新所需人才。產業集群內還聚集著一批技術中介機構和行業協會,它們通常承擔了技術信息交流的平臺,集群企業很容易從中獲得所需信息。同時,集群內的知識溢出效應使得技術信息廣泛流傳于集群之中,集群企業能夠比群外企業更容易獲得這些技術信息。另外,由于產業集群已成為地方經濟發展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進產業集群的發展壯大,其中包括大量為集群企業技術創新提供優惠和支持的政策,例如專項資金投入、提供技術創新融資和擔保、人才引進優惠等?？傊?與非集群企業相比,集群企業獲得技術創新資源能力有很大提高。
(二)對企業技術創新管理能力的影響
產業集群對企業技術管理能力的影響主要是通過影響企業的創新意識來實現。在產業集群中,企業的彼此鄰近加劇了競爭的隱形壓力,迫使企業必須通過不斷的技術創新來獲取競爭優勢。此外,集群企業之間基于產業鏈的緊密聯系迫使企業通過技術創新來適應自己的客戶或供應商的創新。同時,集群內率先進行技術創新的企業所取得的超額壟斷利潤也給企業以很大的競爭壓力和利益驅動,使企業更加重視技術創新。因此,集群企業具有更強的創新意識。
(三)對企業技術創新實現能力的影響
技術創新的實現就是進行研究開發,并將成果應用于生產和服務中,將新產品推向市場獲得經濟收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業的研究開發能力、新產品生產能力和市場營銷能力,集群環境可以提升企業的研究開發能力和市場營銷能力。在研究開發能力方面,產業集群中企業在地理上的鄰近使企業易于與其上下游的供應商、客戶、商甚至競爭對手在生產、銷售、產品開發、售后服務等方面進行合作與交流,共同解決技術難題、研制新產品,提升了企業的研究開發能力;大學和研究機構與集群企業經常交流,快速將新技術轉化為新產品,同時為企業解決創新中的難題;集群中的中介機構為企業提供信息咨詢、技術支撐、人員培訓等服務,促進了知識的交流和擴散,增強了企業研究開發能力;產業集群中存在著“學習曲線”,企業可以吸收其他企業技術創新的經驗,使自身學習新技術變得容易和低成本,因而提升了研究開發能力;企業的地理鄰近和員工在社會關系網絡中的非正式交流以及勞動力在集群內企業間的流動使區內的技術信息、市場信息和新思想(特別是隱含經驗類知識)快速擴散,增強了集群內所有企業的研究開發能力。在市場營銷能力方面,集群企業可以組織起來進行區域營銷,增強了企業的市場能力。作為買方,集群內的主導產業一般都有較高的市場占有率,可以實現大批量購買,特別在原材料的購買方面有強的議價能力;作為賣方,由于集群內產品具有區位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強;同時集群內產品市場占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強了企業的市場議價能力。
構建集群企業技術創新能力評價指標體系
根據上文對集群企業技術創新能力影響因素的分析,給出集群企業技術創新能力評價指標體系,如表1所示。
從表1可看出,指標體系由三個層次、23個指標構成,采用層次分析法(AHP)對各指標進行賦權。首先設計專家調查問卷,對每一組底層指標對其上一級指標的重要性兩兩比較,比較時采用1-9評分標度,然后根據專家的評分結果求出每一組底層指標對其上一級指標的權重。采用模糊綜合評價法對集群企業技術創新能力進行綜合評價。對單個指標的評價采用等級評分法,請多位專家對每一個底層指標確定5級評判等級(很好、好、一般、差、很差)的判斷標準,并對評價等級很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業的各底層指標分值,將所有指標的分值進行加權平均,即得出該企業技術創新能力綜合評價結果。
參考文獻:
中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）04-0228-03
引言
1.研究的背景。人類社會是在認識和改造自然的過程中，在不斷地發現、發明和科技創造中產生和發展的。一個企業的技術創新能力越高，企業利用內外部資源的效率越高，競爭實力就越強。因此，這時如何客觀有效地對企業技術創新能力進行科學評價和考核，就顯得尤為重要。
2.研究的主要內容。本文從企業技術創新能力的含義、結構、評價指標體系與評價方法等方面，采用層次分析法在分析的基礎上，指出了企業技術創新能力評價研究存在的問題及今后發展趨勢。
3.研究的意義。首先，可以為廣大投資者和其他利益相關者提供決策依據。技術創新能力的評價結果對企業選擇供應商或戰略合作伙伴有重要的參考價值。其次，有助于高新上市企業管理者分析自身技術創新能力狀況和確定技術能力發展目標。再次，能為監管部門提供參考依據。通過對中國上市企業進行技術創新能力評價，可以使監管部門了解上市企業在經營實務方面的深層次信息。最后，從宏觀層面上看，上市企業具有實力強、運作規范、社會影響力大的特點。
一、論文的基本理論
（一）企業技術創新能力的定義
企業的技術創新是一個極其復雜的過程，這種創新活動可分為新設想產生、研究與開發、設計、試制、生產、營銷、擴散幾個環節，這諸多環節既有各自獨立的要求和內容，又可以相互溝通而形成一個有機的完整過程。這種創新能力是企業整體的系統能力，根據技術創新過程的特點和技術創新能力的內涵。
（二）企業技術創新評價模型建立的方法研究
1.多元統計分析法。多元統計分析主要是應用主成分分析、因子分析、聚類分析、判別分析等方法對一些對象進行分類和評價。多元統計分析方法的優點在于它所確定的權重是基于數據分析而得出的指標之間的內在結構關系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的指標之間的信息交叉少，可比性強。其缺點是，多元統計分析方法給出的評價結論僅對方案決策比較有效，但并沒有反映現實中評價目標的真實重要性程度，而且還對數據量的要求較大，需要大量的數據進行統計分析。
2.專家打分法。專家打分法是指通過匿名方式征詢有關專家的意見，對專家意見進行統計、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數專家經驗與主觀判斷，對大量難以采用技術進行定量分析的因素作出合理估算，經過多輪意見征詢、反饋和調整后，對對象進行分析。專家打分法適用于不確定因素較多，采用其他方法難以定量分析時的情況。缺點是專家打分受主觀因素影響較大，公正性受到懷疑。
3.層次分析法。層次分析法（Analytic Hierarchy Process）適用于復雜層次結構的多目標決策分析，一般根據需要評價目標影響因素的復雜程度，在評價目標與評價指標之間分3～4級：目標層、準則層、因素層以及指標層。通過定量和定性數據，獲得各項指標的測度值，并將其標準化，作無量綱處理。最后得出評價目標的綜合得分。層次分析法在創新指標體系的選取中存在不足。創新能力評價指標體系僅僅選取了靜態評價指標，無法動態化地模擬時間變化、環境變化、經濟及政策變化等因素對企業創新能力的影響，缺乏對企業技術創新未來發展變化趨勢的預測和研究；評價中各個指標層權重都有賴于專家們的主觀判斷，不可避免帶有一定程度的主觀性。
二、中國企業技術創新能力評價
（一）企業技術創新能力評價的指標體系
1.投入能力C1。按照國際通行的方法，企業投入的創新資源分為研究開發投入和非研究開發投入。研究開發投入能力集中體現在經費、人員和設備上。非研究開發投入分兩種情況：一是指技術創新活動中除研究開發經費之外的其他部分，包括市場研究、設計、工藝和材料準備、試制、試銷和廣告活動的經費；二是指技術引進和技術改造的投資。
2.研究能力C2。研究開發能力是創新資源投入積累的效果。對引進技術而言，可以把引進后的消化吸收能力作為企業研究開發能力的衡量指標之一。
3.制造能力C3。生產制造能力包括兩個方面：一是企業裝備的先進性；二是工人的技術等級，適應性和工作質量。
4.產出能力C4。該指標主要反映技術創新對企業產生的直接經濟效益，主要包括新產品的市場占有率、新產品收益率和新產品銷售率等指標來體現。
5.創新管理C5。創新管理能力表現為企業發展和評價創新機會，組織管理技術創新活動的能力。
（二）企業的技術創新能力評價的模型
為適應表1提出的指標體系的特點以及滿足長期開展評價的需要，層次分析法則既可以采用主觀賦權也可以采用客觀賦權的方式求解，因此選擇層次分析法較為符合要求。
設企業技術創新能力評價方法分析要素指標分別為
3.由權重計算公式：
Q=Cij Qi=Cij （i=1…4） Wi=得到：
4.最后由A=（wi*Ci）得出5個上市企業的技術創新能力分別為：
（三）總結
由此可知，B5
四、提高企業技術創新能力的建議
根據目前中國企業創新的實際情況和所面臨的宏觀環境，企業在提高自身的技術創新能力方面應做到如下幾點：（1）企業應強化對技術創新和技術創新人員的重視。（2）加強對市場需求與競爭的研究分析也有利于促進企業的技術創新活動。（3）企業應強化對技術創新工作的組織管理，使現有的創新資源能夠得到有效的利用。（4）企業應加強與外界研究開發機構（如大學、科研院所等）及其他企業之間的技術合作，以增強企業的技術創新能力。企業技術創新能力是企業發展的根本動力，有效地評價企業的技術創新能力可以為企業的發展提供依據。
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中圖分類號：F2 文獻標識碼：A
文章編號：1672―3198（2014）16―0028―02
民營經濟在國民經濟中的比重越來越大，已經成為中國技術創新的重要力量。要發展我國經濟，提高競爭力，必須高度重視民營企業的技術創新。
1民營企業技術創新存在的問題
截至2013年底，我國私營企業達到1253.9萬戶，增長15.5%，注冊資金39.3萬億元，吸納就業1.25億人，增長10.85%，對國民經濟發展的貢獻突出。但由于受傳統體制的影響，民營企業技術創新環境尚未形成，一定程度上制約民營企業技術創新的發展，目前還存在著一些問題。
1.1企業技術創新能力區域分布不均
2006年至2013年，我國累計授予發明、實用新型和外觀設計三種專利權595.7萬件，年均增長25.5%。我國自主創新的70%，新產品的80%和國內發明專利的67%都來自民營企業。2012年民營企業500強專利的數量和質量都有明顯提升，共擁有國內有效專利90891項，國外有效專利11215項。華為投資控股有限公司以29928項專利總量繼續位列首位，其中發明專利占比高達88%。但也要看到我國不同地區的民營企業創新能力分布很不均勻。2013中國民營企業500強，東部地區數量為375家，而西部地區為60家，中部地區數量55家，持續呈現“東強西弱”的格局。東部沿海地區的創新能力較高，而西部地區的創新能力較低，中部地區的創新能力處于兩者之間。東部技術創新綜合能力遠遠高于西部、中部，其主要表現在企業的技術創新能力上，企業已經成為東部地區技術創新的主體。中部地區也有類似傾向。而在西部地區，企業的技術創新能力表現并不突出。
1.2市場化創新環境不完善
當前市場化創新環境的缺失和政府管理方式的錯位是制約我國科技與經濟結合的重要障礙。民營企業已經成為我國技術創新的主體。技術創新需要依靠市場的力量，但目前我國計劃經濟的思維和管理方式依然存在，以政府各個部門的項目主導的管理方式廣泛存在，國內缺乏支持科技與經濟結合的市場化創新環境。技術創新本質上是市場行為，需要有市場機制。政府主導實施的技術研發項目、技術創新工程往往只能集中在少數高新技術企業、少數高校、研究院所，而同樣需要支持的千萬家中小企業和傳統產業，得不到充分的支持，市場化創新環境仍不完善。
1.3缺乏技術創新的戰略管理
技術創新管理是企業后繼發展的倍增器。知識經濟時代，企業開始重視技術創新管理，但由于受傳統體制的影響，企業自主技術創新管理環境尚未形成，在一定程度上制約了我國民營企業技術創新管理發展。改革開放至今，民營企業在發展高科技及其產業化上取得了許多成果，技術創新管理取得了一定的成績。但總的來說，技術創新管理對經濟增長發揮的促進作用還遠遠不夠，目前還存在著一些問題，例如，民營企業技術創新管理能力不強、創新管理效率不高、技術成果轉化率低。造成這種局面的最主要原因是：缺乏自主技術創新管理主體、技術創新管理人才培養滯后。
1.4技術創新動力、資金投入不足
一般情況下，當一個企業的研發投入占銷售額的比重低于3%時，企業將失去競爭力，而低于1%時，企業通常就難以生存。目前，大多數民營企業還沒有設立專項研發基金。企業的研發機構過少，R&D資源配置不當、經費投入總量不足，短期行為嚴重，直接導致技術開發、改造的投入不足，缺乏可持續性發展的長遠規劃。究其原因，要么是企業缺錢，要么是不能有效融資，制約了民營企業技術創新投入。企業“無力”主動推進企業技術創新、轉型升級。即使是目前發展相對較好的民營企業，在風險分擔機制不健全、知識產權保護制度的不完善、缺乏社會化的研發服務平臺、激勵機制不完善等的情況下，也不愿意主動開展技術創新，創新動力明顯不足。
1.5技術創新人才匱乏
在知識經濟條件下，人才已經成為最重要的資本。當前，高素質人才缺乏是我國民營企業在技術創新中所面臨的最大問題之一，對于廣大處在二、三圈層的民營中小企業，更是留不住高素質人才。相比國有企業和外資企業，民營企業更難吸引高新技術人才。這既有民營企業內部原因，例如對技術創新人才的重視不夠，特別是勞動密集型企業，由于產品技術含量不高，不愿花高薪聘請高新技術人才；人力資源通常無系統無規劃，專業人員水平參差不齊，自身創新開發能力有限；創新人才激勵機制不健全，對創新人才的培訓還不重視等。
2民營企業技術創新的策略
民營企業技術創新水平及能力的提高，需要政府、企業、服務機構及科研院所的大力協作。
2.1把握戰略方向，選擇合適的技術創新模式
企業進行技術創新可以有多種選擇：自主創新、模仿創新、合作創新等。雖然三種模式間存在若干差異，但也存在某些共性和互動性。技術創新模式的選擇要與市場機會、企業本身的技術實力、技術市場發育程度等相匹配。但選擇的原則是以增強企業競爭力為目的，根據技術創新能力的變動和市場競爭狀況及時調整創新主導戰略。民營企業由于其自身的規模、創新能力、所處市場等的不同，技術創新模式不能固守某一種。對不同性質與特點的企業，應選擇適合自身發展的技術創新模式，常常不是選擇某種單一的創新模式，而是三種模式的結合，并且確定主導創新模式。民營企業應根據經營目標和技術創新資源，面向市場，結合實際，確定技術創新方向。在了解并掌握國內外科技發展動態的基礎上，結合企業自身的特點，瞄準國內外先進水平，確定科研攻關項目和吸收引進先進技術，把創新驅動發展作為加快轉變發展方式的重要支撐。
2.2加強聯合攻關，實現成果加速轉化
產、學、研結合是是企業自身發展的要求，同時也是企業技術創新的重要方向。企業、科研單位與高校通過發揮各自的優勢，使知識資本和生產要素形成新的優化組合。加強產、學、研之間的互動，形成相應的互動機制。只有積極組織多方溝通合作，實施大科技戰略，聯合攻關，才能滿足企業發展的需要，同時還可節省用于技術開發方面的支出。作為煤炭企業，長期過分依賴資源，忽視技術進步。隨著社會需求的發展變化、科學技術的進步以及經濟的激烈競爭，需要在技術創新上不斷開辟新的道路，而產、學、研合作正是加快技術創新的現實途徑。借助多層次，全方位的產、學、研合作，通過有效配置科研院所的人才、高等院校、技術信息優勢，不斷為技術創新拓寬道路，切實提高民營企業對科技成果的消化吸收和轉化能力，這是加快企業結構調整的戰略選擇。
2.3推進文化建設，形成以創新為核心價值的企業文化
創新不是單純的科技概念，應與時俱進植入新元素，把創新思維、創新文化滲透到生產經營各環節。企業必須突破發展策略中的慣性思維與常規思維，才能維持創新能力的不斷提高。形成創新思維，這首先得從企業文化的創新開始。創新者總是能夠探索與創造機遇，引領市場發展的潮流，使自己在市場中總是處于有利地位。它不僅將創新作為一種核心價值觀滲透到企業的發展戰略、行為規范和規章制度中去，而且形成一種鼓勵創新的文化氛圍和戰略思維，推動企業創新的持續進行。比如企業可以在技術改造、新產品開發等方面常抓不懈，激勵員工緊緊依靠科技進步，積極開發高附加值、高技術含量的產品，不斷優化產品結構，使技術含量高的新產品不斷開發出來。最終實現技術不斷提升、產品結構不斷調整、產品檔次不斷提高。創新企業文化，實行名牌戰略，塑造企業形象，提高企業的凝聚力和親合力，這些都體現以創新為核心價值的企業文化。
2.4擴大對外開放，廣泛開展國際合作與交流
我國技術創新水平還遠遠不如發達國家。對民營企業而言，應該時刻與外界保持信息互通，及時調整自身，去其糟粕，取其精華，在學習的過程中不斷提高自身水平。企業發展與技術創新都需要貼近國際國內市場，民營企業應該具備靈敏的市場嗅覺，并依靠國際交流活動及時獲得市場信息并從中得到啟發，最終在其他有利條件的配合下，展開各種創新活動。為了縮短與發達國家的差距，在強化技術創新，實現科技成果的商品化與產業化過程中，必須擴大對外開放，廣泛進行國際合作與交流，加強技術引進與消化、吸收、創新的緊密結合。首先，要主動引進國外先進技術與管理經驗，縮短民營企業與國外先進企業之間的差距。其次，要加強引進技術的消化、吸收及進一步的開發工作。在技術引進中要加強宏觀管理，防止盲目引進、低水平引進和重復引進。對一些關鍵技術、共性技術，國家應該統一引進，先組織產學研進行聯合消化吸收，然后再轉移到企業。第三，企業應把自主研發與引進吸收國外先進技術相結合。在制定創新戰略時，處理好技術引進和自主開發的關系，以提高自主開發和創新能力。
2.5重視技術創新隊伍建設，建立健全人才激勵機制
企業技術創新的關鍵是選好人才，用好人才。技術創新不僅需要一批熟悉國內外市場與前沿技術、思想意識開放的專業技術人才，而且需要各種各樣的管理人才，還需要生產技術工人。因此，吸引、培養和留住技術創新人才是進行技術創新的根本保證。首先，需要企業努力改善自身內部條件，形成企業經營者重視技術創新，每個員工關心技術創新的氛圍。企業可以通過外聘短期專家和經營顧問提高技術、改善經營；或通過招聘專業人才，加強企業的科研力量，成立研究開發小組。其次，建立多層次的、有企業自身特色的人才培養機制。通過人才培訓，開發人才資源，健全有利于企業技術創新的科技隊伍管理體制；大力培養專業技術人才、經營管理人才、職業技能人才。第三，在企業內部建立有效的激勵機制。讓核心技術人才持股成為民營企業的共識。讓員工擁有企業產權是一種長期的激勵機制。股權激勵從實質上實現了對技術人才的激勵與約束的雙重功效，既降低他們離職可能性和短期行為發生的可能性，又體現了人才自身價值。
參考文獻
關鍵詞：
化工；企業；技術創新
1概念
技術創新最早是以經濟學概念提出來的。但由于技術創新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經濟社會存在復雜的互動關系，因此，在不同的學科中對其存在著不同的理解。從本質上說，技術進步根源于技術創新，是各種創新累積性的體現。技術創新就是建立新的生產體系，使生產要素和生產條件重新組合，以獲得潛在的經濟效益。技術創新就是從新概念的建立到形成物質生產力，并成批的進入市場獲得收益的整個過程[1]。技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值，技術創新是發展高科技、實現產業化的重要前提。提高自主創新能力是企業轉型發展和結構升級的中心環節，也是應對國際競爭的需要。我國各個行業的發展都進入了轉型和結構升級的重要階段，作為傳統的化工行業，產能增長方式相對落后，要想在新階段的競爭中取得優勢，就必須依靠自助科技創新。
2當前化工企業技術創新能力不足的原因分析
2.1化工企業的現狀
2.1.1化工企業規模小、專業化水平低
我國化工行業發展很快，不少化工產品的產量在世界上名列前茅，但化工企業中大部分是中小企業，有自主知識產權、有核心競爭力、主營業績突出且在世界上有影響力的化工集團很少，總體上整個行業處于中低端、粗放增長、低效運行的局面。近年來，已有部分化工企業開始重視降低能耗、節約資源、發展循環經濟，嘗試通過新技術進行企業轉型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過創新從低中端向中高技術發展的結構升級，轉變經濟增長方式。
2.1.2擁有自主知識產權的技術少。產品技術含量低
我國知識產權新技術的匱乏已成為參與國際競爭的障礙。沒有強大自主創新力，就很難掌握核心技術，就很難在國際競爭中把握機遇和主動權。當今世界，依靠資源和勞動力的發展模式正轉向依靠科技和人才的創新發展模式。與發達國家相比我國化工企業的競爭力的最大差距，就是由于創新能力的缺乏，導致的自身的核心技術競爭力的缺乏。我國很多的化工企業組織結構不合理，企業沒有足夠實力進行較大力度的研究開發和對生產設備進行更新換代，還停留在利用自然資源和廉價勞動力創造產能，企業的創造力、管理和技術方面沒有優勢，很大程度上阻礙了全行業的技術發展，結構就導致沒有自主知識產權，新產品更新換代慢，進而導致整個行業的競爭力弱，產品技術含量低，檔次水平低，尤其是高新技術產品和原材料匱乏[2]。
2.2當前化工企業技術創新能力不足的原因
2.2.1資金短缺一方面，由于我國很大部分化工企業都屬于中小型企業，其中部分企業產品單一，技術含量和檔次水平低，市場競爭力弱，導致其經營狀況不佳，沒有足夠資金投入技術創新。據了解，全國約有七成的化工企業提取的技術開發經費不足銷售收入的1％。另一方面，隨著近年來的金融改革一步步深化，經營狀況不佳的企業貸款和融資的難度也在加大。企業經營狀況不佳，導致技術創新經費投入不足，導致自主創新水平低，又導致產品更新換代慢，進而使企業在市場中喪失競爭力，最終導致企業經營狀況進一步惡化，資金不足很容易讓企業進入這樣一個惡性循環。由此看來，資金短缺是阻礙企業技術創新發展的最重要的原因。
2.2.2化工企業布局不合理，相互之間關聯度低
我國很大部分化工企業都屬于中小型企業，許多化工企業產品單一，產業結構不合理，它們在建立之初又缺乏統一的規劃和布局，沒有形成有組織結構的化工院與，產品、公輔工程和配套設施無法與周邊企業進行有效關聯，融合度差，難以形成有規模的工業園區，容易導致資源的浪費和生產成本的增加，也難以市場競爭力。
2.2.3人才不足
隨著化工行業的發展，中小型化工企業，尤其是效益不佳的化工企業難以引進頂尖工程技術人員，更缺乏企業家。一些企業除人才數量不足外，青年人才的流失也已經成為了突出問題[3]。
3技術創新的機制與社會環境
3.1化工企業已初步形成市場導向的創新機制，但因企業制度和基礎條件不同存在差異
國有企業受傳統體制影響，至今仍存在授權不足和動力不夠并存的問題。私人企業發展動力強，但發展時間短、受限較多、缺資源、基礎弱，盡管發展快，實力很強的大企業近幾年才逐漸增多。經營者在私人企業和混合所有制企業中自主決策作用較大，在國有獨資和控股企業中的作用，往往受制于持股機構的開明程度。
3.2市場成長機會激勵和競爭激勵是影響中國大多數企業的成長和創新最重要的環境因素
中國加入WTO后，由于外資企業能更方便地進入中國，這使得中國不少產業已從“保護下的競爭”轉為“更加開放下的競爭”。環境變化推動中國產業升級、強化國內競爭激勵、激勵企業創新，但同樣有可能限制中國本土企業的成長空間、降低成長激勵。由于存在規模經濟、技術和市場的復雜性及不確定等因素，研發、制造、經營投入大、風險亦大，是否有足夠的成長激勵將成為影響企業創新的關鍵。
3.3企業獲取資源的環境條件不斷改善，但仍存在不少問題
企業發展需要技術、人才、資金等資源資金資源是企業獲取技術和人的手段。中國企業資金的籌措條件雖逐漸有所改進，但由于風險資本、產業資本、市場尚不健全，各類資本市場及其與政策融資的結合方式仍不夠健全，中國的資金、資本體系還不能適應企業在發展和創新不同階段的資金需求，因此成了實力相對弱小的中國企業創新的主要阻礙因素之一。
3.4制度因素是對化工企業發展和創新影響重大的一個環境因素
發展、改革、開放的基本國策對企業轉變發展機制及重視創新發展起了重要作用。但對企業、私人財產保護不夠，對知識產權保護不夠等問題，及國有企業考核忽視創新激勵等問題，都不利于中國企業創新發展。技術標準不高或執行不力，加之市場秩序不規范往往導致“獎劣罰優”，也是限制中國優秀企業發展的重要因素。不同產業的具體政策對中國企業創新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競爭、重項目不重企業能力等現狀，卻不利于激勵中國企業的發展和創新。
4建立加快技術創新的對策
4.1加快技術研發中心的建設對化工企業現行的科技管理體制進行改造，企業自行成立技術研發中心，將信息、情報、科技、設計、研究等部門統一協調管理，使資源配置更加合理，同時提高技術創新效率，為加速產品更新換代和提升生產技術水平提供技術保障和技術儲備。
4.2加大對提升自主創新能力的資金投入多方籌措資金，擴大技術創新資金來源。首先，企業按規定提取技術創新資金，并使這部分資金真正用在技術創新上，其次，通過貸款、財政補助等拓寬融資渠道，引導以社會資本為主體的風險投資體系加入企業的技術創新中來。最后，政府加大對企業技術創新的資金支持力度，比如加大對于在技術創新方面有突出貢獻和成果的企業進行獎勵力度。
4.3加強化工企業與高等學校的合作校企聯合已經成為企業、尤其是中小企業提高技術創新能力的有效途徑。應在總結經驗的基礎上，努力探索當前條件下企業與高校合作的新形式、新機制。一是要在合作方式上不斷創新。由單一技術項目合作、短期合作逐步向多領域、長期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進一步深化。不僅大中型企業要加強校企聯合工作，各類中小企業、民營企業也應積極參與校企聯合活動，并建立完善考核機制，定期對校企聯合的成果進行考核，對取得明顯成效的校企聯合項目進行表彰獎勵，對長期進展緩慢的校企聯合項目進行分析總結，必要時取締該項目。高校對重點聯合企業和重點項目應進行重點幫促，推動校企聯合工作邁向更深的層次、更廣的領域。
4.4企業自身建立健全的技術創新體系建立完善技術創新體系，是企業提升自主技術創新能力的重要保障。一方面企業特別是大中型企業應加快建立技術中心，迅速搭建起研究水平高、開發能力強的企業技術創新體系主骨架；另一方面，大力引進培養技術創新型人才。人才是企業推進技術創新的關鍵，化工企業要為人才創造良好的生活、工作環境，充分調動員工的工作積極性，充分發揮科技人員的積極性和創造性，激發他們的潛能。
4.5加大政策的扶持力度從政策上強制技術革新，對現有的落后的生產工藝及技術，強制進行改造升級或者取締；從政策上引導企業建立完善的技術創新體系，積極推進應用型研究院（所）整體或部分進入企業，或轉變成科技型企業，或扶持發展一批技術研發型的小企業，成為企業技術創新體系的一部分，以提升企業的技術創新能力；從政策上降低企業實施技術創新項目的風險，對于一些風險較大的技術創新項目，國家與企業共同承擔項目的風險后果，減少企業實行技術創新的后顧之憂[4-6]。
5結語
在產品日益趨同，市場競爭逐漸進入白熱化的形式下，企業追求技術創新，提高產品競爭力是其增強自身市場競爭力的必要手段。企業走技術創新之路或是其必然的選擇。然而，企業進行技術創新之前，首先應該明確的首要問題是走何種技術創新之路，即選擇哪種技術創新模式。這對企業來說是個嚴肅的問題。因為不同的選擇會給企業帶來完全不同的命運。自主創新需要投入大量資源，風險較大，因此對企業的技術、資金等實力要求最高，一般只有大型跨國公司或大型企業集團采用該模式。然而，一旦成功企業將獨享技術創新帶來的巨大經濟利益。模仿創新是針對市場中新興產品進行及時模仿跟進，以在新興產品市場中占有一席之地。因此，該模式市場風險較小，但對企業的學習能力及創新速度要求較高。如果企業學習能力不強，不能及時推出類似新產品，其將錯過市場成長期，從而大大降低了企業的收益。相比較來說，合作創新對企業要求較低。各方面的創新資源為合作方共同承擔，大家共攤風險，對企業來講，風險最小。當然，創新的成果也要各方共享，企業創新獲利也有限。不同的技術創新有其各自的特點，適用對象不同。因此，企業應結合自身戰略及實力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業自身的技術創新模式[7]。
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Hall和Bagchi－Sen在對生物醫藥行業R＆D和績效分析之后發現，R＆D投入是影響企業績效的一個重要因素，對企業績效有著顯著的正向影響。Bostjan和Igor選取營業收入增長率、利潤增長率等財務指標為績效代表，通過對技術創新和績效的研究，證明了技術創新中的研發支出對企業的績效有促進作用。當企業進行技術創新投入時，由于大量資金投入到新產品、新技術的研發，必然會造成本期成本費用的上升，影響到盈利能力和企業的市場價值，即研發投入強度與企業的盈利能力、市場價值負相關。因此提出假設：H3：研發投入強度和績效負相關。優秀的科技人員是企業創新的源動力，企業需要大量優秀科技人員，不斷開發新技術、新產品，創建和積累技術資產，才能提高企業技術創新能力，才有可能不斷提高企業績效，因此兩者很大程度上決定了企業績效，因此假設：H4：績效與科技人員比重和技術資產比重正相關。
2研究設計
2．1模型的確定
2．1．1多元回歸在研究過程中構建以下兩個模型
2．1．2超效率反映上市企業的技術創新能力效率的高低采用DEA評價是學者們常用的方法，這種方法對于多個同時有效的決策單元無法做出進一步的評價與比較，Anersen等學者于1993年提出了擴展的DEA模型———超效率DEA模型，能夠對DEA有效的決策單元進行排序［13］從而彌補了這一缺陷，其模型如下：
2．2樣本來源與數據處理選取深、滬市證券交易所1048家上市企業作為研究樣本，研究區間為2010至2012三年，總樣本量為3144家。具體選取情況如下：截至2013年12月31日剔除金融企業后的山西及滬深兩市同行業共有1135家上市企業，再剔除披露不完整的87家上市企業，共選取1048家上市企業為研究樣本，其中，山西省為30家，非山西省為1018家。研究數據來源于深圳證券交易所和上海證券交易所、巨潮網等上市企業年報以及國泰安數據庫，數據手工加工運用Excel，超效率計算運用EMS軟件，描述性統計和回歸分析運用SPSS18．0。
2．3變量定義通過已有文獻對規模、技術創新以及績效評價的研究，在考慮了數據可獲取性及重要性的情況下，選取了企業規模、技術創新能力、績效、營運能力、成長能力和償債能力等方面指標。具體變量含義和計算見表1。（本文來自于《科技和產業》雜志?！犊萍己彤a業》雜志簡介詳見）
3實證研究
3．1描述性分析2010年至2012年匯總指標的描述性統計如表2和表3所示。1）企業規模。山西上市企業總資產的均值大于外省上市企業，企業間總資產大小懸殊較大，說明山西上市企業規模發展并不均衡，有兩極化現象。2）技術創新能力。技術創新能力主要通過專利、政府補助，技術資產比重、科技人員比重、R＆D和超效率等指標來反映。山西研發支出小，研發產出低，研發支出的產出效率較高，體現在科技人員比重、研發投入強度小于其他省市，專利件數明顯低于其他省市，超效率較大，但山西超效率標準差較大，發展不穩定。3）績效評價。山西盈利能力較低，增長不均衡，差異化較大，體現在每股收益、TobinQ、加權平均凈資產收益率、銷售凈利率等盈利能力均低于其他省市平均水平，而且標準差較大，但就營業利潤率而言，山西要高于其他省市，而且也比較穩定。4）其他財務指標。從償債能力來看，山西上市企業的資產負債率均值大于外省，流動比率均值小于外省，標準差而言山西較外省較穩定，但百分位數卻和外省有些差距。綜合分析山西償債能力要弱于外省上市企業。從運營能力可看出，山西上市企業總資產周轉率均值略高于外省上市企業，標準差小于外省，百分位數均略高于外省，說明山西上市企業的運營能力好于外省上市企業，但穩定性不足。從發展能力可看出，山西上市企業的凈利潤增長率和營業收入增長率各項指標均低于外省上市企業，說明山西上市企業的發展能力不足，和外省上市企業有一定差距。
3．2回歸分析
3．2．1規模、績效與技術創新能力的回歸分析變量間嚴重共線性會影響回歸結果，研究中對各變量進行了共線性檢驗，檢驗結果表明進入模型變量的VIF值均小于2．6，說明變量間不存在嚴重的共線性問題，檢驗結果見表4、表5。以R＆D作為因變量，回歸分析結果如表4所示?；旌稀⑼馐『蜕轿鳂颖净貧w結果表明，企業規模與研發支出顯著負相關，符合預期，H1假設成立。表明企業規模越大反而研發支出越少，這也就說明企業發展到一定規模后，相對于前期而言，偏向于穩定發展，研發支出比較少，會維持現狀甚至會減少投入?；旌?、外省樣本中TobinQ和R＆D顯著負相關，表明當企業本年加大R＆D投入時，必然會造成本期成本費用的上升，利潤的減少，企業價值降低，盈利能力變弱，績效較差。償債能力和R＆D顯著負相關，說明自有資金多的企業更注重對研發的投入?；旌?、外省樣本中科技人員比重、高學歷人員比重和R＆D顯著正相關，表明研發科技人員和高學歷人員多的企業研發支出多。山西與同行業上市企業不同，其R＆D與營業利潤率和資產負債率顯著正相關，即負債多的企業研發支出較多；營業利潤率高的企業，研發支出多；與其他變量不相關。
3．2．2規模、技術創新能力與績效的回歸分析以TobinQ作為因變量，回歸分析結果如表5所示。混合、外省、山西樣本回歸結果可看出企業規模和TobinQ顯著負相關，符合假設H2。TobinQ反映市場價值與資產重置成本的比值，該指標的大小取決于股票價值的高低，影響股價的主要原因之一是投資者的意愿。在我國有些投資者為了牟取短期利益，較愿意購買規模小的企業股票。原因是規模大的上市企業，操縱股價所需資金大，股價不易變動，難于操控，市場價值較低，TobinQ值也就較低，即規模和TobinQ負相關?；旌?、外省樣本中技術資產比重、科技人員比重、超效率、資產負債率、每股收益與To－binQ顯著正相關，符合假設H4，表明技術創新能力、償債能力、盈利能力較強的企業，企業價值高，績效較好。專利、研發投入強度與TobinQ顯著負相關，說明本年研發支出多，專利申請多，費用支出較大，當年盈利能力弱，企業價值低。山西與同行業的其他省市上市企業存在差距，回歸結果中只有資產負債率和每股收益與TobinQ顯著正相關，即負債多、每股收益高的企業市場價值大。其余技術創新能力方面的指標與TobinQ不相關，從另一個側面表明山西技術創新能力比較低，對TobinQ沒有影響。
3．2．3穩健性檢驗為了確保研究的可靠性，進行了如下穩健性檢驗：①對研發支出進行滯后處理。研發支出和企業價值、績效進行滯后一年的回歸分析，研究結論證明企業價值、績效與研發支出負相關，證明上述結論是穩健的。②通過運用Eviews最小二乘法，分別選取技術資產比重和每股收益為因變量進行回歸后，得到和上述基本相同的結果，證明上述分析的結論是穩健的。
隨著全球化的深入推進，企業競爭日趨激烈。工業企業在市場競爭中，企業技術創新能力的高低，關系到企業生存與持續發展。天津是我國重要的工業基地，認識提升天津工業企業技術創新能力意義重大。
一、技術創新能力概述
1.技術創新能力概念。企業技術創新能力是企業創新的基礎能力，是企業發展技術能力的核心，包括創新資源投入能力、創新管理能力、創新研究開發能力、制造能力和營銷能力等。企業技術創新一般分為技術研發、技術轉化和技術擴散三個階段，各階段相互作用，并呈螺旋式發展。工業企業技術創新能力集技術創新投入產出能力和過程能力為一體，較好地反映了工業企業技術創新當前的實際能力與績效。2.工業企業技術創新能力的影響因素。國內外學者對工業企業技術創新能力的影響因素進行了大量的研究。李海東，吳健，易娟娟構建了企業技術創新能力評價指標體系，指出影響技術創新能力的因素，包括R&D活動人員全時當量、R&D經費內部支出、新產品開發經費支出、購買國內技術經費支出、研發機構碩博占比、人均R&D內部支出、技術市場成交合同數和技術市場成交金額等指標。通過回歸分析，認為在企業技術創新活動中，技術研發能力對技術創新能力的影響最大；人才與資金在技術創新活動中也發揮重要的作用；但還需要不斷提高人才對技術創新能力的貢獻程度。張梅琳強調，影響企業技術創新能力的因素包括內部因素和外部因素，內部因素指標有技術能力、決策水平、資金和人才投入、內部管理能力、設備及信息等因素，這些因素在技術創新的研發、設計、試制與生產階段起著不同程度的影響；在外部因素中，政府政策是主要的影響因素。李曉霞以上海制造業為實證，對企業技術創新能力進行了深入的研究。
二、實證分析
本研究運用主成分分析法，對諸多工業企業技術創新能力的影響因素進行降維處理，運用SPSS19.0軟件進行統計分析，得出工業企業技術創新能力的關鍵影響因素。1.變量選取及樣本數據來源。（1）被解釋變量：技術創新能力（F）為被解釋變量。（2）解釋變量：將工業企業技術創新能力的影響因素作為解釋變量，影響工業企業技術創新能力的因素很多，出于數據收集的便利性及研究的合理性，選取的解釋變量指標包括：R&D經費支出總額（X1）、R&D人員全時當量（X2）、新產品開發經費支出（X3）、新產品銷售收入（X4）、專利申請數（X5）、R&D項目數（X6）。（3）樣本數據主要根據天津市統計年鑒，選取2001—2015年天津工業企業技術創新能力的影響因素上述6項指標數據。2.統計結果分析。（1）KMO和Bartlett的檢驗。為避免偽主成分分析現象，需要進行KMO檢驗與Bartlett球度檢驗，將樣本數據輸入SPSS19.0進行檢驗。檢驗結果顯示，KMO測度檢驗值為0.774，Bartlett球度檢驗的Sig值為0＜5%，適合運用樣本數據進行主成分分析。（2）系數相關矩陣。表1為系數相關矩陣，結果顯示，天津工業企業技術創新能力的影響因素之間都有一定的相關關系而且系數都比較大，接近于1，因此很適合使用主成分分析（3）各成分的方差貢獻率和累計貢獻率。各成分的方差貢獻率和累計貢獻率如表2所示，結果顯示第一主成分特征值大于1，方差貢獻率為94.165%。提取方法：主成份分析。（4）主成分系數及主成分表達式。通過提取主成分，得到R&D經費支出總額系數為0.984，R&D人員全時當量系數為0.952，新產品開發經費支出系數為0.983，新產品銷售收入系數為0.982，專利申請數為0.972，R&D項目數系數為0.95。在這些影響企業技術創新的因素中，R&D經費支出總額對技術創新的影響作用最大，其他因素作用大小依次為新產品開發經費支出、新產品銷售收入、專利申請數、R&D人員全時當量和R&D項目數。根據主成分在各變量上的載荷，可得出主成分表達式如下：F=0.984×X1+0.952×X2+0.983×X3+0.982×X4+0.972×X5+0.95×X6。
三、提升天津工業企業技術創新能力的建議
1.構建以企業為創新主體的技術創新體系。建立有效的技術創新體系，是提高技術創新能力的重要保障。應建立以企業為主體的技術創新體系，在技術創新決策上創造有利條件。通過完善技術創新體系，制定相應的提高技術創新能力措施，進一步完善現代制度、培育技術市場、構建技術創新激勵機制。企業在感到技術創新對企業發展的重要性時，才會更加重視改進技術創新的影響因素，以提高自主技術創新能力。2.選擇適合的技術創新模式。在企業開展技術創新活動過程中，選擇適合的技術創新模式，關系到技術創新方案能否順利實施和能否持續開展，也是提升企業技術創新能力的關鍵。從企業技術創新模式類型來看，通常有內部型、合作型和合同型三種模式，企業應根據自身的技術創新資源條件和特點，選擇適合自身發展的技術創新模式。對于資金雄厚、技術力量強的企業，可選擇內部型技術創新模式；對有資金但技術力量相對不足的企業，可選擇合作型或合同型模式。，同時，還要考慮市場開拓因素，以保證技術創新活動的持續開展。3.正確處理技術引進與消化吸收之間的關系。工業企業進行技術創新，涉及技術引進問題。在此過程中，應充分認識在技術引進中重視消化吸收，只有把握好兩者的關系，才能進一步提升企業技術創新能力，從而在技術能力上增強綜合競爭力。重視消化吸收的投入是提高消化吸收能力的關鍵，因此除了企業重視自身投入外，政府還應給以一定的扶持，尤其在重點企業和重點行業的消化吸收投入方面，在政策上給予相應的支持。
參考文獻：
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1.引言
我國醫藥企業數量多、規模小、技術水平低的狀況嚴重阻礙了我國醫藥產業發展。醫藥企業是技術創新的主體，未來應當在技術創新活動中起主導作用，影響醫藥企業技術創新能力的因素眾多，當前有大量關于企業技術創新能力與企業規模關系的研究，那么現有的研究結論是否適用于醫藥企業，醫藥企業的技術創新能力與企業的規模之間存在何種關系。
2.研究現狀
“熊彼特假說”認為企業規模越大越有利于技術創新。此后，國內外學者展開了大量的實證研究，現有的企業規模與技術創新能力的實證研究結果可分為四種：（1）正向線性關系，該結果支持“熊彼特假設”，即大企業在研發投入和抗風險能力方面具有絕對優勢，因而大企業具有技術創新能力更強；（2）“倒u型”關系：即技術創新能力隨著企業的規模先增加后減少；企業規模在達到“最優規模”之前企業規模的增大會提升技術創新能力，當處于“最優規?！睜顟B時企業的技術創新能力處于最強階段，一旦超過“最優規?！?，企業規模則會阻礙技術創新能力；（3）“正u型”關系：企業技術創新能力隨企業規模呈先下降后上升的狀態，小企業和大企業比中等規模的企業具有更強的技術創新能力（4）技術創新能力與企業規模不存在相關關系。產生研究結果不一致的原因主要是因為行業差異性、計量方法的差異性以及企業規模和技術創新的衡量指標選擇的差異。由于“熊彼特假設”沒有限定適用的行業，那么對于醫藥產業而言，醫藥企業的技術創新能力與企業規模存在怎樣的關系。是否存在一個最有利于技術創新的企業規模的閾值，本文以我國醫藥上市公司為研究對象，分析醫藥企業的技術創新能力與企業規模的關系。
3.數據
3.1樣本選擇和數據來源
根據中國證監會公布的《上市公司行業分類指引》中的醫藥制造業上市公司名錄，收集2011-2014年在滬深兩市上市的醫藥上市公司數據，截止2014年底滬深兩市共有147家醫藥制造業上市公司。剔除ST公司和相關數據缺失的公司，共得到639條有效數據。指標數據主要來源于國泰安數據庫和各上市公司的年報。
3.2變量選擇
評價企業技術創新能力的指標眾多，角度不同則選取的指標也不同。通常情況下，學者主要投入或產出角度評價技術創新能力。從投入角度看，可選取的指標有科研人員投入，資金投入；從產出角度看，可選取的指標有專利數量，新產品銷售額等。本文選擇研發投入強度（研發金額除以主營業務收入）作為評價企業技術創新能力的指標，企業研發投入強度越大，技術創新活動越活躍，越有利于技術創新能力的提升。
關于企業規模的指標，學者們各持己見。熊彼特認為銷售額對生產要素的比例是中性的，并且能夠反映短期需求的變動，因此銷售額被認為是最好的企業規模的變量。國內學者楊春明（2011）則使用總資產作為企業規模的變量。
本文根據國家統計局《關于印發統計上大中小微型企業劃分辦法的通知》中的企業規模劃分標準，將分為采用企業的員工數量、銷售額、資產總額來度量企業規模。各變量的定義和符號見下表1。
3.3描述性統計
表2為各變量的描述性統計，可見，當前企業的平均研發投入強度為3.7%，研發強度投入不足；從員工數量來看企業的平均規模在O.3萬人，銷售額平均在220千萬元，資產總額平均在143082千萬元。
3.4回歸分析
本文將企業規模和企業規模的平方項作為解釋變量，檢驗企業規模和技術創新能力之間的關系。模型為：
分別將評價企業規模的三個變量及其平方項同技術創新能力的變量研發投入強度進行回歸分析，結果如表3。模型（1）的結果顯示，以員工數量作為企業規模評價指標時，企業規模的系數為負數，企業規模的平方項系數為正，這說明企業規模與技術創新能力之間存在“正u型”關系；且在5%的水平下是顯著的。模型（2）的結果顯示，以銷售額作為企業規模評價指標時，企業規模的系數為負數，企業規模的平方項系數為正，雖然系數很小，但仍然存在“正u型”關系，且在5%的水平下顯著。模型（3）的結果顯示，以資產總額作為企業規模評價指標時，企業規模的系數為負數，企業規模的平方項系數為正，與模型（2）類似，雖然系數很小，但仍然存在“正U型”關系，且在5%的水平下顯著。因此，上述三個模型都證實了醫藥企業的企業規模與技術創新能力之間存在“正U型”關系。由此可見，醫藥企業的技術創新能力隨企業規模呈先下降后上升的狀態，小企業和大企業比中等規模的企業具有更強的技術創新能力。這與Bound J.（1984）學者的研究結論一致；另外我國學者彭征波（2006）也發現由于行業的不同，技術創新能力與企業規模之間存在“正u型”或“倒u型”關系。
大型醫藥企業擁有強大的資源整合能力，雄厚的資本和大規模的研發團隊，抵抗風險的能力更強，大企業相對于小企業能夠從技術創新活動中獲取更大的收益，能夠將研發成果商業化，充分發揮規模效應，技術創新的積極性高。小型醫藥企業的人力和財力資源雖然不及大型醫藥企業，但是小型醫藥企業組織層級少，能夠及時把握市場動態，迅速做出創新決策已滿足市場需求。此外，小型醫藥企業憑借其靈魂的管理方式，與大型醫藥企業合作，承接大型醫藥公司部分研發項目。因而大型醫藥企業和小型醫藥企業技術創新能力更強。
［中圖分類號］C936 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2010）52-0031-02
1 引 言
自1980年以后,國內外專家學者開始對組織結構與技術創新的關系進行研究和探索。目前,學術界對組織結構與技術創新存在著相互影響、相互制約的緊密關系已達成廣泛共識,認為組織結構與技術創新之間應該相互匹配,才可能實現企業技術創新能力的提高和企業核心能力的增強,但對于組織結構與技術創新能力的影響和作用機理研究較少。隨著經濟全球化、區域經濟一體化以及社會分工的深入發展,盡管企業的組織模式正逐漸由科層組織結構向扁平式結構轉變,但現階段直線職能式的組織結構在我國許多中小企業仍廣泛存在,研究直線職能式組織模式對企業的技術創新能力的影響機理以及對于中小企業技術創新能力的提升具有重要的現實意義。
2 直線職能式組織結構分析
直線職能式組織是企業最常見的組織結構形式,它吸取了直線制和職能制的優點,有效抑制了它們的缺點。目前,這種組織結構廣泛應用于我國中小企業中。這種組織結構形式把企業管理機構和人員分為兩類,一類是直線領導機構和人員,按命令統一原則對各級組織行使指揮權；另一類是職能機構和人員,按專業化原則,從事組織的各項職能管理工作。
直線職能式是適應企業的發展戰略而建立的組織形式,組織的目標在于內部的效率和技術專門化。它的優點是：命令統一、責任分明、分工明確、規模經濟。既保證了企業管理體系的集中統一,又可以在各級行政管理人員的領導下,充分發揮各專業管理機構的作用。其缺點是：缺乏橫向聯系,職能部門之間的協作和配合性較差,權力過分集中,變化反應慢。
3 企業技術創新能力
3.1 創新與技術創新
創新這一概念最早起源于熊比特的“創新理論”,1912年在他的著作《經濟發展理論》中將其定義為“創新就是生產函數的變動,而這種函數是不能分解為小的步驟的”。1951年,索羅(S.C.Solo)對技術創新進行了較全面的研究,首次提出了技術創新成立的兩個條件,即新思想來源和以后階段的實現發展。弗里曼(C.Freeman)在1973年發表的《工業創新中的成功與失敗研究》中認為：“技術創新是技術的、工藝的和商業的全過程,其導致新產品的市場實現和新技術工藝與裝備的商業化應用”。著名管理學家彼得•德魯克(P.Drucker)認為“創新是創業特有的工具,是一種賦予資源以新的創造財富能力的行為”。經濟學家繆爾賽(Mueser R.)把技術創新界定為“以其構思新的創始、演進和新穎性及成功實現為特征的有意義的非連續性事件”。經濟合作與發展組織(OECD)則認為,技術創新是指新產品的產生及其在市場上的商業化以及新工藝的產生及其在生產過程中應用的過程。
3.2 技術創新能力
目前對于技術創新能力的概念還沒有形成一個統一的認識,巴頓認為技術創新能力的核心是掌握專業知識的人、技術系統、管理系統的能力及企業價值觀；萬興亞認為技術創新能力是指企業不僅具有生產經營條件,而且要能夠完成技術創新的任務；孫曉峰等把技術創新能力劃分為投入能力、研發能力、組織管理能力、生產能力、營銷能力、財務能力和產出能力七個方面。
4 直線職能式組織結構對企業技術創新能力的作用
企業組織結構模式與技術創新能力之間存在密切的關系,它們互相影響、相互作用。企業組織模式對技術創新能力的影響既有積極的方面,也有消極的方面。
4.1 直線職能式組織對企業技術創新能力的正面影響
直線職能式組織是一種典型的金字塔式的組織模式,由于縱向層次較多,更注重信息的垂直溝通,這種組織形態構建原則和比較優勢是企業職能的專業化分工與規模經濟效應。按照專業化分工原則設立的各職能部門是企業技術創新的基礎,這些職能部門,比如生產、采購、人事、財務、營銷及研發等部門,分別承擔不同的職能,提高了各部門的專業化和標準化程度,各部門能夠充分利用其創新資源,這樣有助于制造企業知識、經驗與技能的積累,有利于組織運作效率的提升和工藝技術的創新,形成組織創新、知識溢出和技術創新。企業規模經濟效應的實現能夠充分利用成本優勢,提升產品市場競爭力,提高企業的綜合實力,進而增加創新投入,優化配置創新資源,降低創新成本,推動技術創新能力的增強。同時,研發部門獨立設置,實行統一管理,可以充分學習和利用企業外部的技術資源,積累技術開發經驗,加快科研成果在企業研發、生產中的長期應用,從而提高企業研發部門的創新效率。
4.2 直線職能式組織對企業技術創新能力的負面影響
這種組織結構對企業技術創新能力也有消極的影響。首先,按照專業化分工設立各部門,使得各部門之間橫向信息交流與溝通存在較大障礙,導致信息特別是與創新有關的信息在企業各部門之間流動過于困難,抑制了企業各部門之間互相學習、溝通和交流的機會,以及內部集體學習氛圍的形成,阻礙了知識和信息的碰撞、轉化和應用,不利于技術創新能力的提高；其次,由于各部門專業化、標準化的存在,增強了企業各職能部門的剛性,降低了柔性與靈活性,削弱了企業快速適應環境的能力,因此,從企業外部來說,對市場需求的快速響應能力大大減弱,抑制了企業技術創新的來源。企業內部不利于新產品的研發、生產和營銷,不利于創新成果的及時運用,而且可能使科研成果轉化應用的成本費用增加；再次,由于專業化程度的提高,使得企業開放性降低,企業的技術創新處于半封閉狀態,不利于企業之間知識、技術的溝通與合作,不利于科研成果在行業中的應用,從而會抑制企業技術開發的速度與效率。
5 結 語
直線職能式組織模式是一種基本的組織結構,它有許多優勢,對當今企業技術創新能力的提升具有積極的促進作用。另外，直線職能式的組織模式作為一種穩定的科層組織對技術創新也有一定的消極影響,制約著企業的創新能力,影響著企業價值的實現。因此,應客觀地對待這種組織形式,在充分吸收和借鑒其積極因素的同時,不斷創新組織模式,發揮直線職能式組織對企業技術創新能力的能動作用,促進企業技術創新能力的提升和企業競爭力的增強。
參考文獻:
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在科技創新中，科技信息工作發揮資源保障作用、向導參謀作用、交流傳遞作用，從而促進科技與經濟的緊密結合。
1.資源保障作用
科技創新的第一要素是知識資源，科技創新的基礎是知識的積累、傳播、運用和創新?？萍紕撔卤仨氃谡莆沾罅靠茖W知識，特別是本學科知識和最新科研信息的基礎上才能順利實施。要掌握大量科學知識，不僅要對現有的知識有充分的了解，還要了解某一學科領域最新的技術水平和進展情況，以及未來發展趨勢和方向。科技工作者從事自主創新活動迫切需要有效的信息保障和支持。因此，科技信息工作是自主創新的堅強后盾，是科技服務體系的主要力量，是國家創新體系的重要組成部分，在科技創新中為專家學者提供文獻信息保障。
2.向導參謀作用
在信息時代，信息如潮水般涌來，其形式多樣、覆蓋面廣、專用性差，因此人們要獲取有序、有用信息或最新信息，單靠自己的力量是難以實現的。這就要求科技信息人員在提供科技信息服務的同時，應該負有正確引導如何有效利用信息的職責，幫助技術創新人員在浩瀚的信息海洋中過濾掉無用信息，摒棄偽科學知識和垃圾信息，吸收和利用有價值的信息。在此基礎上，科技人員就可以準確地選擇研究課題和研究方向，抓住科學發展的關鍵問題或熱點問題，展開科研攻關。因此科技信息工作對科技創新發揮著導向和促進作用。
3.交流傳遞作用
人們在科學研究和技術開發中要交流思想、交流技術方法，進行信息資源共享，以便共同提高。尤其在當今知識經濟時代，一刻也離不開信息的支撐。面對知識信息的“爆炸”，信息服務機構如何做好信息供給，以適應不斷膨脹的網絡系統的檢索需求，首要任務就是使知識信息有序化地進行交流傳遞，不斷擴大輻射面。積極發揮科技信息機構的橋梁與紐帶作用，開展多層次、全方位的學術交流、科研成果交流和科技信息交流，對于促進全社會科技信息共享是至關重要的。
二、利用科技信息提升企業技術創新能力
1.分析確定企業科技信息需求，提升技術創新能力
了解企業技術創新過程中的信息情報需求，是利用信息情報提升企業技術創新能力的首要步驟。通過信息情報人員與研發人員就有關課題的關鍵情報展開商討，可以幫助研發人員明確自己的情報需求，幫助科技信息人員有針對性地開展信息情報的搜集、加工和具體分析工作，為研發部門提供所需的情報。在企業技術創新過程中信息情報需求的側重點為：（1）國內外有關專業技術的發展動向；（2）當前相關產品的市場狀況以及對未來研發產品的市場預期；（3）本企業內部目前的技術力量、R＆D投入與回收預測等情報。
2.利用科技信息分析，提升企業技術創新能力
信息情報分析對企業提升競爭力具有關鍵性作用。技術創新是技術與經濟的結合，因此要對行業和市場進行有效的分析，以便企業技術創新能夠成功地商品化。采用競爭對手跟蹤方法可以使企業隨時掌握市場上競爭對手如何應對新產品、新技術的挑戰，以便本企業能夠有針對性地、靈活機動地對產品研發、銷售等進行動態調整。信息情報作為一種服務產品可以幫助提升企業的技術創新能力，其中最為典型的就是競爭情報系統在技術創新中所發揮的重要作用。企業競爭情報系統的基本功能可歸納為以下六個方面：環境監視、市場預警、技術跟蹤、對手分析、策略制定和信息安全。
三、科技信息對技術創新全過程的作用
一、知識視角下企業技術創新能力系統觀的建立
系統理論認為，任何事物都是以系統的方式存在的，都可以用系統的方法予以研究。企業技術創新能力系統是企業技術創新有關的各種能力的綜合體，是在企業技術創新戰略的指導下，充分選擇和利用來自企業內外的技術創新資源，把企業技術創新系統的知識有效組織起來，形成企業技術創新能力，以獲得實現技術創新績效為目標的系統。
企業技術創新戰略的成功以企業技術創新能力為保證，而企業技術創新能力的發揮以企業技術創新知識為背景。企業在將企業技術創新戰略轉化為技術創新成果的過程中必須面對的幾個有關知識的問題：第一、企業是否有足夠的知識支撐企業的技術創新戰略；第二、企業是否能形成一種有效的知識組合支撐企業的技術創新戰略；第三、在既定的技術創新戰略下，企業是否存在閑置的知識；第四、企業能否發展一種方法使之能在獲得支撐未來技術創新戰略的全部知識。
二、企業技術創新能力的知識本質分析
技術、技術能力、技術創新和企業技術創新能力，作為一組相關的概念，有密切的內在聯系，本文從知識屬性來探究企業技術創新能力的知識本質。
技術與知識。技術是包含兩個方面的知識的載體，一方面是目的性知識，也即技術包含人判斷客觀世界是怎樣的知識；一方面是方法性知識，即技術包含的人按照對客觀世界的認識改造世界的知識，由此技術具有實踐的能力。縱觀技術史可以發現，技術的演進過程也就是人類認識世界和改造世界的知識存量的積累的過程。
技術能力與知識。企業技術能力反映了企業從外界獲取先進的技術與信息，并結合內部的知識，創造出新的技術與信息，實現技術創新與擴散，同時又使技術與知識得到儲備與積累的能力。靜態的企業技術能力是以知識存量的形式存在。
技術創新與知識。創新和知識創造是同一過程。知識的增長具有路徑依賴性，而創新之所以發生關鍵也取決于人類的知識水平，技術創新首先是以技術知識存量為前提的，過去的技術知識存量決定了新技術產生的方向和路徑，也就是說，技術創新更多的表現為動態的知識。
技術創新能力與知識。企業技術創新能力必須通過技術創新才能表現出來，一個企業技術創新的多寡和質量實際上表現出了企業技術創新能力的強弱。因此相對于技術創新結果而言，企業技術創新能力是更潛在的存在。技術是技術創新的結果，并為新的技術創新提供條件，而且由于知識的內在積累性，技術知識最終會升華為企業的技術能力的組成部分。
知識視角下的技術，技術能力，技術創新，企業技術創新能力之間的關系可以用下圖表示：
既然技術能力是與技術有關的內生化知識的總和，表現為知識存量，而技術創新又是存量知識激活的結果，那么就可以合理地推斷作為技術能力外在表現的，同時又作為技術創新內在的原因的企業技術創新能力，應該是關于如何激活存量知識的知識。
三、知識視角下企業技術創新能力的要素及結構
（一）企業技術創新能力的構成要素
企業技術創新能力的結構是指構成企業技術創新能力的基本要素及其組合聯結方式。企業技術創新能力是一種系統的能力，知識視角下的企業技術創新能力作為一種能力，必須從四個方面去判斷它的有用性：即是否能夠保證企業技術創新系統有足夠的知識支撐企業的技術創新戰略；是否能夠保證企業技術創新系統形成一種有效的知識組合支撐企業的技術創新戰略；是否能夠保證在既定的技術創新戰略下，企業技術創新系統知識能夠被高效的利用；是否能使企業技術創新系統獲得支撐未來技術創新戰略的全部知識。
本文從知識視角將企業技術創新能力分解為知識匹配能力、知識整合能力、知識搜索能力、知識吸收能力、知識應用能力和知識創造能力六種。
1.知識創造能力。知識的創造是知識積累的基礎，積累的知識反過來為知識創造提供原料和方法，因此就知識創造的過程來看，知識既是創造的目的，又是創造的手段；知識既是材料，又是產品還是方法。知識創造能力是知識創新過程中的一組關于如何產生新知識的知識集合。
2.知識吸收能力。本文將知識吸收能力定義為狹義的，即知識吸收能力是指企業識別外部知識的價值，并將外部知識納入組織知識庫的能力。企業技術創新能力的提高有賴知識存量的增長，而知識存量的增長由兩種基本的途徑，一是內部創造，二是外部引入。
3.知識應用能力。知識應用能力是指將技術知識轉換為產品、工藝并使內含知識的商品在市場上流通的能力。由此，可以認為知識應用能力是企業技術創新過程中的一組關于如何駕馭技術創新過程中各項技能的知識。
4.知識匹配能力。知識匹配能力是對組織知識進行審查，結合企業技術創新戰略，確定企業知識需求的能力。企業知識在組織中的存在方式是多元的，甚至是松散分布的。企業必須具有一定的能力去了解評價組織的知識存量，這是企業能夠進行系統的技術創新的前提。與知識評估相比，知識匹配也有相當難度和風險，即使企業能夠實現對內外知識的正確評價并不必然意味這企業有能力對內外知識進行適當的匹配，這突出地體現在企業的技術創新戰略的失敗當中。由于未能進行合理的匹配，致使企業的技術創新戰略缺乏可行性，要么技術創新在經濟上是難以完成的，要么取得的技術成果得不到市場的認可。由此，可以定義知識匹配能力是企業技術創新過程中的一組關于如何評價組織知識以及如何實現組織知識和環境知識相協調的知識。
5.知識搜索能力。知識搜索能力為組織為獲得可用的知識而進行的對組織內外的知識進行搜索的能力。構成搜索能力的知識是在企業技術創新過程中一系列指導組織成員接近所需知識的知識。
6.知識整合能力。知識整合能力是技術創新中的一項基本能力，人的腦力勞動在整合中起著關鍵的作用。知識整合是知識創造的前提，正是由于企業能夠進行有效的知識整合，企業技術創新能力才能涌現出來。整合能力是企業技術創新過程中的一系列關于如何將技術創新有關系統化知識，這一系統化幫助企業完成知識在組織內的共享。
（二）企業技術創新能力的要素結構
知識視角下企業技術創新能力的要素結構是指要素的連接方式，即技術創新能力要素間的相互關系。顯然，企業技術創新能力不能由上述能力要素中的某一要素構成，因為上述任何一種單一能力或者幾種能力（不是全部）都不足以支持企業技術創新戰略的實現。企業技術創新能力的產生是企業技術創新能力全部要素投入的結果，任何一項要素的缺失會阻礙企業技術創新能力的實現。那么是否在保證要素投入以外的條件下，全要素投入必然產生企業技術創新能力？答案是否定的。企業技術創新能力是一種整體性能力，是諸要素協同作用的結果，這就意味著諸要素不僅要和企業技術創新能力這一整體性成立產生關聯，而且要和其他能力要素產生關聯。事實上，恰恰是因為存在諸要素之間的關聯，且這種關聯在企業技術創新系統相變的臨界點彼此加強才產生了企業技術創新能力這一整體性能力。企業技術創新能力諸要素之間是相互關聯，相互作用的。本文用圖3表示這種關聯，六個要素分別通過5個雙向的箭頭和其他的5個要素相連，最終形成一個統一的整體。
四、企業技術創新系統知識存量的測度
對知識存量的測度，本文借鑒羅正清、和金生面向技術創新的組織知識存量測度，從知識深度、知識寬度和知識強度三個方面測度組織技術創新系統的知識。
1.知識深度。本文將技術創新系統的知識深度定義為存在于企業技術創新系統內的不同學科的知識所處的階段。知識深度反映人對事物認識上的一種遞進關系，這種遞進是關于事物的本質，事物的規律的一種更深刻的見解。
2.知識寬度。本文將技術創新系統的知識寬度定義為技術創新系統內不同學科知識跨越的范圍。世界上沒有一家企業的技術創新是由一個學科的知識完成的，即便是技術知識本身也是多學科知識融合的產物。
3.知識密度。企業技術創新系統的知識密度是指技術創新系統內某一特定深度和寬度的知識的富集程度。由于知識又不能脫離知識載體游離地存在，而知識載體是分布的，那么企業技術創新系統內各種知識的密度自然是不一樣的。知識密度的不一樣導致知識在企業的分布式不均勻，知識的不均勻分布為知識流動帶來了可能，也為創新提供了條件，知識富集的領域在技術創新過程中逐漸取得優勢地位，形成技術創新的主導力量，而知識貧乏的地方被迫進行學習，補齊知識短板。知識密度解釋了為什么同是技術創新不同企業技術創新能力突出的方面卻很不一致。
技術創新系統的知識的存量是由知識深度、知識寬度和知識密度共同決定的，由此知識具有分布的性質。筆者認為技術創新系統知識存量和知識分布是同一概念，前一個概念強調知識的總量，后一個概念強調知識的結構，都是技術創新知識量靜態的反映。
五、企業技術創新能力提升模型及其產生演化分析
（一）企業技術創新能力提升模型
綜上所述，本文構建知識協同視角下企業技術創新能力提升模型，如圖4所示，模型分為要素層、結構層和機制層。
從要素層和結構層來看，模型的主體部分是由六個分塊組成的圓柱體，圓柱體代表企業技術創新能力系統；六個分塊代表技術創新系統的六個能力維度，分別是知識創造能力、知識匹配能力、知識搜索能力、知識獲取能力、知識整合能力和知識應用能力；圓柱體橫截面上的陰影表征企業技術創新系統的知識存量，知識存量由知識深度、知識寬度和知識密度三個指標共同測度；圓柱體的任意一個橫截面具有重要的意義，代表企業技術創新能力的勢位，勢位越高表示企業的企業技術創新能力越強，同時高能力勢位攜帶的知識存量比低能力勢位要多（用較重的陰影表示）；
從機制層來看，圍繞圓柱體的上升螺旋線（圓柱體背面為虛線）表示企業技術創新能力協同提升的機制，說明企業技術創新能力的提升既是企業知識存量的增長過程，又是知識間協同作用的結果；企業技術創新能力協同增長的機制中暗含了企業技術創新能力提升的路徑，即企業技術創新能力的提升必須通過經歷完整的知識循環才能完成，一個完整的知識循環包括：知識獲取、知識轉移、知識整合和知識應用。企業技術創新能力協同提升的機制和路徑模型是一個包括了企業技術創新能力的產生和演化的整體。
（二）企業技術創新能力的產生與演化
競爭和合作是推動系統演化的根本性動力學機制，系統要素間的協同作用就是通過合作和競爭來實現的，合作和競爭是協同的內在作用形式。系統要素之間的合作和競爭觸發了系統的正負反饋環節，合作的要素通過正反饋彼此加強，使得兩種要素的能量和信息同時被保留在了系統內；競爭的要素通過負反饋使得競爭的一方占據優勢，而另一方被消滅，被消滅的要素所攜帶的能量和信息要么被優勢的一方所吸收，要么被環境所吸收。合作和競爭的結果是系統的要素失去了獨立性，要么通過要素的聯合產生新結構，要么通過要素的吸收產生新結構。
企業技術創新能力系統的內在要素是知識，知識間也是通過合作和競爭推動企業技術創新能力系統產生和演化的。知識間的合作以知識的互補性為基礎，而知識間的競爭體現了知識間的替代性。企業技術創新能力系統內的知識存在強烈的互補性，任何知識都無法單獨完成技術創新的過程，只有通過互補性知識的合作才能推進企業技術創新的進程。從技術創新的過程來看，R&D知識，生產知識、市場營銷知識、管理知識和決策知識具有基本的互補性，任何一方面知識的缺失都會造成“木桶效應”，影響企業技術創新知識的積累，其他知識的增長也受到抑制。從企業技術創新能力結構來看，六個方面的能力知識相互依存，相互影響，如果企業技術創新能力系統缺乏某一方面的知識，會造成系統功能的缺失，系統也就失去了生存的能力。借鑒生產要素的替代性的定義，本文認為知識的替代性是指一種知識對企業技術創新能力的貢獻可以被另外一種知識替代。在企業技術創新能力系統的演化過程中知識替代的現象是非常普遍的，每一種知識都有其特有的生命周期，當一種知識進入生命周期的衰亡期，知識的解釋力度和實踐能力都下降，就要求一種新的知識來替代它。創新的本質就是新事物取代舊事物，實現事物的發展。知識的替代性對企業技術創新能力的產生和演化具有極其建設性的作用，新知識不但繼承了舊知識的優點，而且拓展了知識的效用，優化了企業技術創新能力。
隨著市場競爭的日趨激烈，越來越多的企業逐漸認識到，只有持續不斷的技術創新才能幫助企業取得和維持競爭優勢。同時，在知識經濟的今天，運用企業知識觀重新認識企業技術創新能力本質，深入發掘企業技術創新能力的提升的機制和路徑，對指導企業提高企業技術創新能力，完成技術創新實踐有十分重要的意義。
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